Dr. Papp Erika Dr. Al Sallami Linda Részvényóvadék alapítása és a részvénykönyv-vezetés kiszervezése Dr. Papp Erika Dr. Al Sallami Linda 2015. április 16.

Dematerializált részvény Nyomdai úton előállított részvény I. Óvadék alapítása részvényen Feltételek Dematerializált részvény Nyomdai úton előállított részvény * részvényóvadéki szerződés * a részvények jóváírása és zárolása értékpapír-alszámlán * a részvények fizikai átadása a jogosult részére * óvadék bejegyzése a részvénykönyvbe (nem érinti az óvadék létrejöttét, de javasolt) * részvénykönyv vezetésének kiszervezése (nem kötelező, de javasolt) Speciális esetek nyomdai úton előállított részvények esetén: az óvadék a nyomdai úton történő előállításig/átadásig nem jön létre az érvényesen megkötött óvadéki szerződés ellenére – biztosítéki struktúra tekintetében ezen átmeneti időszak kezelendő A tulajdonjog érvényesen és teljes hatállyal az átforgatással száll át.

(1) Kiszervezés szükségessége, indokoltsága II. Részvénykönyv vezetésének kiszervezése (demat. és fizikai részvények) (1) Kiszervezés szükségessége, indokoltsága Ptk. 3:246.§ A részvényes a részvénytársasággal szemben részvényesi jogait akkor gyakorolhatja, ha őt a részvénykönyvbe bejegyezték. Óvadék érvényesítése esetén az óvadéki részvények tulajdonjoga sikeresen megszerezhető, azonban a részvénykönyvi bejegyzés elmaradása a részvény alapján a társasággal szemben történő joggyakorlást akadályozza. Üzleti döntés tárgyát képezi, hogy kiemelt ügyfelek esetén a finanszírozó eltekint a részvénykönyv-vezetés kiszervezésétől.

(2) Részvénykönyv vezetésére jogosultak köre A részvénytársasági részvénykönyv vezetésével összefüggő egyes kérdésekről szóló 67/2014. (III. 13.) Korm. rendelet 1. §: Elszámolóház Tpt. központi értéktár pénzügyi intézmény Hpt. befektetési vállalkozás Bszt. ügyvéd könyvvizsgáló (kivéve az állandó könyvvizsgáló) részére adhat megbízást a részvénytársaság igazgatósága. (Külföldi illetőségű részvénykönyv vezetőnek biztosítania kell a részvénykönyvbe való betekintést a részvénytársaság székhelyén vagy azzal azonos településen található telephelyen.)

(3) Részvénykönyv-vezetési megállapodás a KELER Zrt.-vel Díja esetenként változó (300.000-2.000.000HUF/év) Szempontok: Zrt./nyrt. forma; tőzsdei bevezetés tervezése; részvénykönyv kikérésének éves száma; részvényesek száma, stb. A tranzakció során kellő időben kezelendő: tárgyalások megkezdése; fin. dokumentációba építés.

(4) Részvénykönyv-vezetési megállapodás A KELER Zrt. saját szerződésmintát használ Általános szerződéses rendelkezések Alapszabály Addicionális elemek Szabad megállapodás tárgya Ágazati jogszabályok (Hpt., Tpt., Bszt.) Nyelv Szolgáltatások Változó (HU és/vagy EN) KELER Zrt. honlapja Díjfizetés Speciális szerződő fél Részletszab.: fiz. határidő, késedelem, emelés.

(5) Speciális elemek Megállapodás módosítása, megszüntetése, felmondása Előzetes értesítés [/ hozzájárulás] Nyomdai úton előállított részvény (óvadéki jogosult értesítése; hozzájárulás <=> Ptk. 3:246.§(2) és (3) bek.) Dematerializált részvény (lásd köv. dia) Részvénykönyv bejegyzések

A nyilak számozása időrendi sorrendet mutat. 2. Értékpapír-számlavezető (a) Óvadéki jogosult (b) 3. 1. 1. KELER Zrt. (c) Részvény tulajdonos (d) B/ (a) ≠ (b) 3 oldalú megállapodás (értékpapír-számla blokkolása + előzetes hozzájárulás) A/ (a) = (b) é.p. számlaszerződés; óvadéki szerződés A nyilak számozása időrendi sorrendet mutat.

Kérdés?

Ormai és Társai CMS Cameron McKenna LLP Ügyvédi Iroda Papp Erika partner Al Sallami Linda ügyvédjelölt Ormai és Társai CMS Cameron McKenna LLP Ügyvédi Iroda Károlyi utca 12. H-1053 Budapest Tel: +36 1 483 4800 www.cms-cmck.com