Legjobb végrehajtás elve (best execution)

Az előadások a következő témára: "Legjobb végrehajtás elve (best execution)"— Előadás másolata:

1 Takarék Kereskedelmi Bank Befektetési Szolgáltatás Mifid ii Végrehajtási helyszínek – Tájékoztatás
Legjobb végrehajtás elve (best execution) A pénzügyi eszközök vétele vagy eladása során a Banknak törekednie kell arra, hogy a megbízások végrehajtása során az ügyfeleik számára a lehető legjobb eredményt érjék el. Ezt az elvárást nevezzük a legjobb végrehajtás elvének. A gyakorlatban ez azt jelenti, hogy a Bank az ügyfelek számára legkedvezőbb végrehajtás érdekében követendő szabályokról úgy nevezett Végrehajtási Politikát készít, és a megbízás végrehajtása során az ebben meghatározottak szerint jár el. A Végrehajtási Politikában a Bank megjelöli azokat a végrehajtási helyszíneket, melyek a Bank megítélése szerint lehetővé teszik a legjobb végrehajtás elérését. Ilyen végrehajtási helyszín lehet például a tőzsde, a kereskedési platformok, egyéb befektetési vállalkozások vagy akár az adott befektetési vállalkozás maga is. A Bank számos tényező figyelembe vételével határozza meg azokat a végrehajtási helyszíneket, amelyeken megítélése szerint a legkedvezőbb végrehajtás elérhető. Ilyen tényezők lehetnek: az ár, a végrehajtás költsége, a gyorsaság és a végrehajtás valószínűsége. Miután a Bank a pénzügyi eszközöket megvette vagy eladta, megküldi az Ügyfélnek a tranzakcióról szóló megerősítést, mely a leglényegesebb információkat tartalmazza. A Bank a jelen tájékoztatást a BIZOTTSÁG (EU) 2017/576 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2016. június 8.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a végrehajtási helyszínek azonosításához és a végrehajtás minőségéhez kapcsolódó információk befektetési vállalkozások általi éves nyilvánosságra hozatalára vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg) alapján készítette. A közzététel célja, hogy hozzájáruljon az ügyfélmegbízások végrehajtásához a Bank által használt végrehajtási helyszíneken, köztük harmadik országbeli végrehajtási helyszíneken elért végrehajtási minőség mértékének teljes körű értékeléséhez. 1

2 Takarék Kereskedelmi Bank Befektetési Szolgáltatás Mifid ii Végrehajtási helyszínek– Deviza
Deviza váltási ügyletek Eszközosztály Deviza határidős és derivatív ügyletek Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan 1-nél több kereskedés volt-e I A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez viszonyított százalékos aránya az adott osztályban A végrehajtott megbízásoknak az összes megbízáshoz viszonyított százalékos aránya az adott osztályban Passzív megbízások százalékos aránya Agresszív megbízások százalékos aránya Irányított megbízások százalékos aránya MKB Bank Zrt: 3H0Q3U74FVFED2SHZT16 11.27 2017-es évre nem elérhető Commerzbank AG: 851WYGNLUQLFZBSYGB56 9.28 KBC Bank NV Brussel: 6B2PBRV1FCJDMR45RZ53 6.97 Citibank Europe PLC: N1FBEDJ5J41VKZLO2475 5.5 OTP Bank Zrt: W3MOO00A18X956 4.81 1

3 Takarék Kereskedelmi Bank Befektetési Szolgáltatás Mifid ii Végrehajtási helyszínek – Kötvények
Kötvény ügyletek Eszközosztály Kötvények Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan 1-nél több kereskedés volt-e I A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez viszonyított százalékos aránya az adott osztályban A végrehajtott megbízásoknak az összes megbízáshoz viszonyított százalékos aránya az adott osztályban Passzív megbízások százalékos aránya Agresszív megbízások százalékos aránya Irányított megbízások százalékos aránya MKB Bank Zrt: 3H0Q3U74FVFED2SHZT16 5.87 2017-es évre nem elérhető Continental Capital Markets Ltd: M3I5GUTKCDBU47 4.13 Budapest Bank Zrt: 6E22RKRNHF7B2S0DT166 3.34 Takarékbank Zrt: MC7VOKSK7Z633 3.25 GFI Brokers Ltd: S6O0HR48ATX36 1.89 1

4 Takarék Kereskedelmi Bank Befektetési Szolgáltatás Mifid ii Végrehajtási helyszínek – Opciók
Opciós ügyletek Eszközosztály Opciók Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan 1-nél több kereskedés volt-e I A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez viszonyított százalékos aránya az adott osztályban A végrehajtott megbízásoknak az összes megbízáshoz viszonyított százalékos aránya az adott osztályban Passzív megbízások százalékos aránya Agresszív megbízások százalékos aránya Irányított megbízások százalékos aránya MKB Bank Zrt: 3H0Q3U74FVFED2SHZT16 22.97 2017-es évre nem elérhető OTP Bank Zrt: W3MOO00A18X956 14.18 KBC Bank NV Brussel: 6B2PBRV1FCJDMR45RZ53 11.76 Citibank Europe PLC: N1FBEDJ5J41VKZLO2475 1.09 1

5 Takarék Kereskedelmi Bank Befektetési Szolgáltatás Mifid ii Végrehajtási helyszínek – Részvények
Részvény ügyletek Eszközosztály Részvények Annak bejelentése, hogy az előző évben kereskedési naponként átlagosan 1-nél több kereskedés volt-e I A kereskedési volumen szerint rangsorolt első öt végrehajtási helyszín (csökkenő sorrendben) A kereskedett volumennek a teljes volumenhez viszonyított százalékos aránya az adott osztályban A végrehajtott megbízásoknak az összes megbízáshoz viszonyított százalékos aránya az adott osztályban Passzív megbízások százalékos aránya Agresszív megbízások százalékos aránya Irányított megbízások százalékos aránya Budapesti Értéktőzsde: XBUD 100 2017-es évre nem elérhető 1