Az előadás letöltése folymat van. Kérjük, várjon

Az előadás letöltése folymat van. Kérjük, várjon

Compliance Önálló Főosztály Az új Pmt. alkalmazásának gyakorlati tapasztalatai az OTP Bankban Michnai András igazgató Budapest, 2008. április 16.

Hasonló előadás


Az előadások a következő témára: "Compliance Önálló Főosztály Az új Pmt. alkalmazásának gyakorlati tapasztalatai az OTP Bankban Michnai András igazgató Budapest, 2008. április 16."— Előadás másolata:

1 Compliance Önálló Főosztály Az új Pmt. alkalmazásának gyakorlati tapasztalatai az OTP Bankban Michnai András igazgató Budapest, április 16.

2 Compliance Önálló Főosztály 2 Témakörök Az előadás célja Az OTP compliance tevékenységének rövid bemutatása Az új Pmt. alkalmazása az OTP Bankban Kérdések, vélemények

3 Compliance Önálló Főosztály 3 Compliance tevékenység az OTP Bankban Pénzmosás és terrorizmus finanszírozás elleni tevékenység (bejelentések, elektronikus szűrőrendszer, oktatás, vizsgálatok, …) Bennfentes kereskedelem tilalma Összeférhetetlenség „Kínai fal” szabályzat Etikai kódex Másodlagos compliance területek

4 Compliance Önálló Főosztály : OTP Bank Romania DSK Bank EAD (Bulgária) OTP Banka Slovensko OTP banka Hrvatska 2007: Crnogorska kommercijalna bank (Montenegro) CJSC OTP Bank (Ukrajna) OTP Bank (Investsberbank) (Oroszország) OTP banka Srbija Compliance kiterjesztés a külföldi leánybankokban

5 Compliance Önálló Főosztály 5 Új Pmt. III. EU Direktíva Új törvény –2007. december 15. Kockázati alapú ügyfél-átvilágítás (egyszerűsített, fokozott) Tényleges tulajdonos Átvilágítási értékhatár – 3,6 millió Ft (pénzváltás 500 e Ft) Kiemelt közszereplő (PEP) Nyilvántartás – nyolc év VPOP Intézkedések harmadik országban található leányvállalat esetén

6 Compliance Önálló Főosztály 6 Felkészülés az új Pmt.-re Részvétel a PSZÁF Pénzmosás Elleni Munkacsoportjának munkájában Részvétel a Bankszövetség compliance munkacsoportjában Oktatás – munkatársak felkészítése a várható változásokra Külföldi leánybankok munkájának koordinációja – előzetes tervezetek fordítása, elvárások kommunikálása IT fejlesztők felé történő kommunikáció

7 Compliance Önálló Főosztály 7 Vezérigazgatói utasítás átdolgozása Intenzív oktatás IT fejlesztések (értékhatár-módosítások, nyilatkozatok, összefüggő tranzakciók figyelése) PSZÁF-jelentés Intézkedések harmadik országban található leányvállalat esetén (szabályozás felmérése, feltáró elemzés előkészítése) Együttműködés a VPOP-vel A Pmt. megjelenését követően

8 Compliance Önálló Főosztály 8 Pmt. – érintett IT rendszerek Számlavezető rendszer AML rendszer szabályalapú Tranzakciós Adattárház (TA) alapú + manuális bejelentések Szankciós lista alapú szűrőrendszer OFAC, EU listák – kb terrorista és szervezet

9 Compliance Önálló Főosztály 9 Kérdések, vélemények Michnai András


Letölteni ppt "Compliance Önálló Főosztály Az új Pmt. alkalmazásának gyakorlati tapasztalatai az OTP Bankban Michnai András igazgató Budapest, 2008. április 16."

Hasonló előadás


Google Hirdetések